澳储行与证监会警告：对澳交所风险”日益担忧”

澳大利亚储备银行指出，澳交所未能遵守旨在防止系统故障的关键标准，监管机构对这家证券市场运营商的治理忧虑持续升级。

作为澳交所两大监管机构之一，澳储银直指该公司”未达标”操作风险管理标准，并强调存在”需立即整改的严重问题”。这是央行首次正式认定澳交所违反核心监管标准。

据《澳大利亚金融评论报》周五披露，澳储银与澳大利亚证券投资委员会将加强对澳交所的监管，强制要求对市场运营商的清算结算系统CHESS进行独立技术审查。

证投会主席乔·隆戈批评澳交所”系统投入不足，损害了运营韧性”。此次监管行动源于去年12月20日CHESS系统崩溃事件，当时周三完成的股票交易无法结算，经周末抢修后于次周一恢复。

在致澳交所董事会的联名信中，两大监管机构要求将”故障修复”列为最高优先级。澳储银勒令加强CHESS系统资源配置与应急预案，证投会则要求独立专家评估系统代码质量与硬件可靠性。

证券经纪商协会首席执行官朱迪斯·福克斯对独立审查表示欢迎。监管方在声明中痛心指出”必须采取这些本不必要的措施”，并将澳交所子公司运营风险评级从”部分达标”下调至”未达标”——这是首次在年度评估周期外调整评级。

监管文件直指澳交所缺乏针对批量结算故障的应急预案，整改速度”过于迟缓”。澳交所主席大卫·克拉克承认12月事故”极其严重”，承诺重建市场信心。分析师警告，持续监管压力将推高合规成本，高盛与瑞银均维持”卖出”评级。

此次故障源于2014年系统升级遗留缺陷。原定采用区块链技术替代CHESS系统的计划已夭折，导致澳交所计提2.5亿澳元减值损失，新版系统预计2029年才能完工。