麦格理集团董事长Glenn Stevens表示，由于一系列合规与风险管理失误损害了该集团审慎经营的声誉并导致高管降薪，董事会将对管理层”严加问责”。
周五，Stevens直接回应了企业监管机构过去18个月对麦格理实施的一系列制裁措施。当日该投行发布稳健年报，并表示对应对影响市场的全球不确定性充满信心。
澳大利亚证券投资委员会本周谴责麦格理的风险管理，此前发现其衍生品交易部门存在重大监管和合规缺陷，并对其金融服务牌照施加严格限制条件。
Stevens辩称集团合规体系”符合要求”，但表示”需要确保执行和交付也达标”，并强调”我们正寻求对管理层严加问责”。
这位澳大利亚央行前行长透露，麦格理董事会已削减部分高管的利润分成，并加强合规与报告的资源投入。
周五发布的年报显示，因”风险与监管问题”，首席执行官Shemara Wikramanayake利润分成减少，全年薪酬降至2400万澳元，略低于上年的2520万澳元。
ASIC在发现麦格理衍生品部门存在九大问题后，对其金融服务牌照追加限制条件。这些问题包括误报逾37.5万笔场外衍生品交易，以及两起涉及可疑交易监测的期货交易事件。
去年麦格理曾因高估数千项非流动性投资被美国证交会罚款1.17亿美元，又因伦敦金属交易台一名初级交易员虚构426笔交易隐瞒亏损近两年，被英国金融行为监管局罚款2520万美元。
监管打压之际，这家澳大利亚最大投行公布全年利润增长近6%至37亿澳元。营收增长1.9%至172亿澳元，银行业务表现超预期，贷款组合与存款规模实现增长。
业绩公布后麦格理股价上涨3.8%至203.31澳元，公司宣布期末股息增至每股3.90澳元。
谈及当前地缘政治动荡，Wikramanayake表示集团已平安度过多个周期，实现连续56年盈利增长。”我们将保持审慎纪律，既防范风险又把握机遇。”
Wikramanayake强调银行流动性充足、资金状况稳健，业务模式多元。分析师Jon Mott指出，尽管环境不确定，麦格理”对前景显得相对乐观”。
年报披露，本财年共发生121起违反行为准则或政策事件，其中80多起涉及职场行为，38起涉及风险管理与技术违规，46起导致员工解聘。
ASIC要求麦格理制定整改计划弥补合规缺陷，并聘请独立专家评估计划有效性。同时，其资产管理部门因强劲业绩费表现超预期，正与投行部门合作加码私募资产布局。
上月麦格理以28亿美元将欧美公募资产管理业务出售给日本野村证券，涉及2850亿美元资产，标志着其海外上市资产管理业务的战略收缩。
