澳大利亚 – ASIC放弃对西太银行合规性失败采取执法行动-澳洲唐人街

（图/网络截图）

【澳洲网编译报道】尽管被Austrac罚款破纪录的13亿元，但澳洲企业监管机构澳洲证券和投资委员会（ASIC）已放弃对于西太银行（Westpac）一系列合规性失败采取执法行动。

《澳洲人报》24日报道，继4个月前澳洲联邦银行（CBA）的金融犯罪获得类似的缓刑后，ASIC于23日晚宣布了对西太银行的决定。西太银行在对澳交所（ASX）的声明中表示：“ASIC今天已通知西太洋银行已结束调查，且无意对西太银行或与调查有关的任何个人采取任何执法行动。”

此外，声明指出，ASIC于去年11月由Austrac在联邦法院提起民事诉讼后开始调查。这项调查是在银行监管机构也开始调查与诉讼相关的事项以及超过2300万次违反反洗钱和反恐融资法律的行为之时进行的。（诺伊编译）

编辑：谭嫣麾

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