对亿万富翁James Packer的皇冠度假集团（Crown Resorts）进行调查的调查专员告诉新南威尔士州政府，该公司不适合经营其在悉尼投资22亿澳元的Barangaroo赌场，并建议强令Packer先生出售他在该公司的36.7％的股份，除非他从一间新成立的赌场监管机构获得许可。
这一裁决对Packer先生来说是沉重的业务和个人打击，因为他将Barangaroo赌场视为其公司的顶级成就，实现了数十年的野心。
皇冠度假集团的市场价值受到COVID-19相关的业务中断的抑制，而Packer先生所持股份在其当前市值中约为23亿。
调查专员Patricia Bergin建议，应通过立法设立一个新的赌场监管机构——独立赌场控制委员会（Independent Casino Control Commision，简称ICC），作为“专门，独立，专业的赌场监管者”来行使常设皇家委员会的权力。
调查裁定：
– 皇冠首席执行官和前首席财务官Kenneth Barton 对洗钱风险保持着“完全令人费解”的做法，ILGA可以”合理地“说其对他担任首席执行官不抱有任何信心。
– 董事长Helen Coonan“展示出她担任皇冠的领导角色所必需的素质，并且非常清楚自己目前担任董事长的公司内部存在的问题的深度。”
– Packer提名董事Michael Johnston应该“尽快结束他的工作之旅，以使管理局能够在适当的时候放心，皇冠是获得（赌场）执照的合适人选。”
– 独立董事Andrew Demetriou 作为证人的“相当奇怪的表现”证实了监管者对他作为董事会成员的不信任。
– 对《赌场法》进行广泛的改革，包括对合规性义务以及申请者适当性的衡量进行整改。
在向澳大利亚证券交易所作的简短声明中，皇冠度假集团表示目前正在考虑该报告的建议。
“皇冠将与新州独立酒业和博彩管理局（ILGA）合作，根据皇冠，ILGA和新州之间的监管协议，对调查报告的发现和建议进行调查，”它说。
据了解，皇冠度假正在悄悄地希望开辟一条复兴之路，使它将来能够重新获得经营新州执照的许可执照。
然而，该报告还对皇冠度假村首席执行官Ken Barton 作出高度批评，对他能否继续担任这一职位提出疑问。
“Barton 先生证明他不符合赌场执照持有人或与持有人联系密切的角色所需要的素质，”报告说。“他的问题无法通过在该领域任命向他汇报的个人专家来解决，”它补充说。
“管理局有理由得出结论，对与Barton先生作为执照持有人或Crown董事打交道没有任何信心”。
相比之下，该报告对董事会主席Helen Coonan的评价是，所提供的证据表明“她的品格，诚实和正直一直没有也不会受到质疑。”
专员Patricia Bergin在报告中说：“建议修订《赌场管制法》，规定任何人未经ICC事先批准，不得收购，持有，或转让新州赌场执照持有人或其任何控股公司的10％或更多的股份。”
Bergin女士还建议，该州的每间赌场都应禁止与赌博推广者或中介（junket）打交道，并应让获得ICC批准的审计师执行年度合规报告。
周二早些时候，皇冠度假集团在调查结果发布之前暂停了其股票交易。
新州独立酒业和博彩管理局（ILGA）对该报告的回应将在2月17日的下次董事会会议上进行正式审议。
Commissioner Patricia Bergin.
Bergin女士的报告标志着一项长达18个月的艰难调查的结束，该调查开始之前，媒体报道称皇冠对洗钱行为视而不见，并无视对中国员工构成的风险——这些员工后来因违反当地赌博推广法而被捕。
Packer先生曾试图将其在皇冠的19.9％的股份出售给澳门博彩业巨头何猷龙（Lawrence Ho）的新濠博亚（Melco Resorts），也引发了这一调查。
这项出售交易完成过半时，何先生的已故父亲何鸿燊博士（Dr Stanley Ho）被发现通过复杂的信托安排持有新濠博亚的股份，而在新州严格的博彩执照下，何鸿燊博士被禁止在皇冠拥有股份。
新濠博亚随后将其拥有的9.99％的皇冠股份出售给私募股权集团黑石（Blackstone）。
2020年期间，Bergin 女士审问了十多名证人，包括Packer 先生以及现任和前任董事会成员及高管。一些证人经常提供相互矛盾和临时的证据，使这次调查成为媒体的焦点。
在调查结束后，调查协助律师建议 Bergin女士裁定皇冠集团不适合作为Barangaroo赌场的合伙人或执照持有人，因为“一种否认文化和对监管机构合规性的傲慢态度”。其建议称，这体现在洗钱，风险报告领域，以及其与已知有组织犯罪相关的国际赌博推广人或中介的关联上。
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其建议还说，Packer先生不适合与悉尼Barangaroo有关联，他在2018年离开该公司董事会后，仍扮演该公司的”事实上的董事“，他的“强势性格”所营造的利润至上的文化鼓励破坏规则，并对公司产生“不利”影响。
该调查披露，Packer先生在2015年因一项私有化计划失败而对私募人物Ben Gray作出严重威胁，这也被用来证明他的不适合。
那次威胁的确切性质并未公开——因为此事是在10月的一次闭门调查期间讨论的——但Packer先生承认他的行为是“可耻的”和“不光彩的”。
Packer先生说，他当时的行为是由于他的躁郁症所致——目前正在接受治疗——但没有证据表明这提交给调查。
协助律师曾建议对Packer先生的影响力采取多项修正措施，其中最突出的是建议Packer先生行使的投票权不超过10％，并且他的私人公司CPH只能有一名提名董事进入皇冠董事会，而不是目前的三名。
尽管Packer先生曾对Bergin女士说过：“我认为你可能会考虑限制股东人数，”但皇冠法律团队反对这些建议。
但是，该公司确实同意了以下建议，即不再根据特殊协议与CPH和Packer先生分享皇冠机密财务信息，并不再让CPH的皇冠董事担任高层职务。
该公司还承诺在监管机构未反对的地方经营赌场时不再使用中介，将彻底改革其反洗钱合规体系，并进行董事会和高管人员更新程序。
澳大利亚度假业务首席执行官Barry Felstead已经离开该公司，CLO和反洗钱官员Joshua Preston 也离开了该公司，因为出现了关于他们在中国的运营以及在洗钱领域的风险管理方式上的不利证据。
独立董事John Horvath教授辞职后，Packer先生的股份使他免于在上届股东年会上被赶出董事会。
Bergin女士的调查结果还将影响其他监管机构对皇冠的审查。
去年10月，维多利亚州博彩与酒类监管委员会向墨尔本皇冠赌场发出通知，对于皇冠与有组织犯罪相关的中介人的交易，要求就为何不应对该公司进行处分提供理由。
《澳大利亚人报》周一披露，监管机构准备结束对于皇冠员工在中国被捕的调查，因此要求皇冠提供更多陈述理由。
去年10月，金融犯罪监管机构AUSTRAC对皇冠可能没有遵守洗钱规定启动正式调查。
根据这次调查的范围，Bergin女士的任务之一是研究新州《赌场管制法》的“主要目的的效力”。
在调查结束后，Bergin女士形成这样一种观点，即新州放任的“共同监管”模式不足以强制合规，并明显更支持在其他司法管辖区（如新加坡）采取的“规定性模式”。
(本文版权为《澳大利亚人报》所有）
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